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临沭期货配资 网 2020-07-11 450 10

券商年度“大考”规则新变:增添财富管理业务指标,细化投行业务评价要领

 

原标题:券商年度“大考”规则新变:增添财富管理业务指标,细化投行业务评价要领

记者 | 满乐

沈阳股票配资公司券商年度“大考”规则改变。

沈阳股票配资公司7月10日,证监会公布了修改后的《证券公司分类羁系划定》(以下简称《划定》),自公布之日起实行。

沈阳股票配资公司总体而言,此次修改并未改变分类羁系束度总体框架,旨在顺应证券行业发展状态和审慎羁系需要,重点优化分类评价指标体系,集中解决实践中遇到的突出问题。

根据证监会的说法,此次政策修改的焦点内容,一是进一步强化合规、审慎谋划导向。为越发准确反应证券公司的合规风控状态,完善对质券公司及其相干职员被采取行政羁系措施、自律管理措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险管理能力评价指标和尺度。优化风险管理能力加分指标,促进证券公司强化资本束缚,提高全面风险管理的有用性,切实实现风险管理全笼罩。

二是进一步顺应专业化、差异化发展需要。顺应证券行业发展变化,从投资银行、资产管理、机构客户服务及买卖业务、财富管理、红利能力、信息技能投入等方面,优化调解业务发展状态评价指标,体现羁系支持证券公司突出主业、做优做强,差异化、特色化发展的导向。

详细来看,修改后的《划定》共35 条,涵盖了四大方面:强化风险管理能力加分指标的导向性、完善连续合规扣分尺度及调降级别依据、完善风险管理能力评价指标与尺度、优化业务发展状态评价指标。

沈阳股票配资公司其中,新规特别引入了财富管理业务评价指标,即投资咨询业务和金融产物代销业务排名。“上一年度投资咨询业务收入或者代销金融产物业务收入位于行业前10名、前20名的,分别加1分、0.5分,两项按孰高分值加分。”

沈阳股票配资公司在经纪业务评价指标上,也将“署理买卖证券业务收入排名及业务部平均署理买卖证券业务收入排名”,修改为“署理买卖证券业务收入排名”指标,位于行业前5名、前10名、前20名分别加2分、1分、0.5分。

“这两项修改可以看出羁系对财富管理业务和经纪业务归并,并勉励券商开展财富管理转型的意图”。有北京地域中型券商分析师向界面期货配资 表示。

与财富管理业务相似,券商的主流——投行业务也被新规“照顾”。

沈阳股票配资公司《划定》将原先“上一年度承销与保荐、财政顾问业务排名”指标,细化为两个指标:证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5 名、前 10名、前 20 名的,分别加 2 分、1 分、0.5 分;证券公司上一年度财政顾问业务收入位于行业前 10 名、前 20 名的,分别加 1 分、0.5 分。

沈阳股票配资公司“投行指标举行拆分,券商可以选择各自有特色的门路,不像已往专拼投行保荐范围。这也是羁系给出的差异化选择”。上述券商分析师称。

沈阳股票配资公司值得一提的是,本次《划定》自6月21日征求意见竣事至今14个事情日即正式下发,速率快于一般的文件公布节奏。对此,有券商人士称,羁系或希望在本年券商分类评级前完成规则的修改。

沈阳股票配资公司根据现行划定,每年证监会都会根据《证券公司分类羁系划定》提供的评分措施,将券商分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、 CC、C)、D、E 等 5 大类 11 个级别,评价期为上一年度5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。

沈阳股票配资公司而详细的级别则直接影响了证券公司业务的开展、风险准备金范围、投资者掩护基金比例等“实在”问题,因而每每令证券公司心惊,被业内称作券商的“年度大考”。如今考试“规则”改变,本年的券商座次或也会产生一定变更。


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